监管新规从出台到实施、最终反映到上市公司的业绩，需要一个相对较长的周期，对于股价可能会有影响，但是短期内对基本面影响不大
2.7欢迎投资者从股东或者客户的角度提出合理化的意见和建议
2.8注意倾听上市公司的措辞和表达（资深投资者适用）
2.9与上市公司培养默契（资深投资者适用）
3投资者不应该这样
3.1不要询问未经披露的具体数据：
出于披露公平性原则，如果投资者不希望比别人获得的信息少，就最好不要希望自己比别人了解得多
3.2不要过多探询公司内部发展计划
3.3不要直接询问业绩增长预期
3.4不要未经上市公司许可公布交流录音、全文记录等上市公司欢迎投资者撰写投资心得或公司点评(08313.HK/z58)，但是考虑到口头沟通的内容与公告和定期报告相比，在严谨性、准确性方面都略逊一筹，不建议投资者在未经上市公司同意的情况下以直接引用的方式公布
3.5不要询问某项业务具体如何经营：
绝大多数情况下，解释一项业务的具体运营流程都可以写成一本教科书，见面调研时间有限，建议投资者通过其他渠道钻研
3.6不要过多的询问监管的态度等敏感问题
对于受到监管比较严格的行业或者公司，评价监管的态度、趋势、做法是有风险的(08313.HK/z47)(08313.HK/z65)，建议投资者点到为止
3.7不要以数学专家的身份质疑公司报表中的数据计算错误：作为一家上市公司(08313.HK/z43)，做报表是基本功，审计师也不是光拿钱不干活的，我们不敢100%确保所有公司的报表都准确，但是我们的报表在绝大多数时候都是经得起推敲的。如果投资者真的对某些数据持怀疑态度，也许问问背后的原因会更有帮助。
3.8不要想当然的提出上市公司报表造假：
投资者选择一家公司作为投资目标前往调研，前提应该是对该公司信任和认可，有投资的意愿。如果投资者主观上已经判定一家公司的报表造假，最好的方式应该是用脚投票或者联系咨询投诉部门，而不是与上市公司的投关人员针锋相对的辩论。
3.9不要过多询问竞争对手的信息，对行业前景的询问要适度：上市公司一般对自身的了解会更为准确，同时会避免过多的谈论同业，我们不建议投资者抱着了解竞争对手的目的去拜访上市公司。关于行业前景，不同的公司有不同的看法和谈论的意愿，对于不太愿意谈论这方面的主题的公司，最好节约时间关注公司基本面。
4案例分享：这部分欢迎股友们补充，理性讨论。
篇二：2015年证券入门执业证书申请要求考试技巧重点
1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。
A．有100万元人民币以上的注册资本
B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
C．有健全的内部管理制度
D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人
D．财务负责人
3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
4、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。
A．自营业务账户
B．风险限额
C．资产配置
D．席位情况
5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员
B．证券交易所从业人员
C．证券业协会工作人员
D．新闻传播媒介从业人员
6、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
7、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A．风险承受能力
B．投资目标、风险偏好
C．身份、财产和收入状况
D．金融知识和投资经验
8、股东权利滥用的内容包括（）。
A．滥用的方式
B．滥用的损害对象
C．滥用的后果
D．滥用的责任
9、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。
A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施
B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整
C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立
D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立
10、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。
A．本人有效身份证明文件及复印件
B．单位介绍信或街道证明
C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》
D．住址证明
11、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股
B．基金
C．债券
D．央行票据
12、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有（）。
A．修改公司章程
B．决定公司的经营方针和投资计划
C．审议批准董事会的报告
D．对发行公司债券作出决议
13、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中(08313.HK/z75)，正确的有（ ）。
A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度(08313.HK/z89)，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离
14、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
D．证券交易的对象
15、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（ ）。
A．发起人
B．投资者
C．投资银行
D．资信评级机构
16、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国刑法》
D．《中华人民共和国劳动合同法》
17、财务顾问可通过（ ）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
A．日常沟通
B．定期回访
C．事前调查
D．事后追究
18、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（ ）。
A．挪用公司资金
B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
D．与本公司订立合同或者进行交易
19、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A．简单
B．复杂
C．真实
D．准确
20、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（ ）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。
A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时
B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时
C．持有公司股份10%以上的股东请求时
D．董事会认为必要时
21、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。
A．电话
B．书面
C．互联网
D．QQ
22、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ）。
A．现金
B．上市证券
C．央行票据
D．企业债券
23、证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。
A．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C．与客户分享投资收益、分担投资损失
D．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
24、财务顾问服务对象有（ ）。
A．企业
B．个人
C．政府
D．上市公司
25、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A．战略投资者的名称
B．认购数量
C．市盈率
D．持有期限
26、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
A．行为的合规性
B．服务的效率性
C．客户投诉情况
D．服务的适当性
27、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（ ）。
A．公开信息
B．封闭信息
C．半公开信息
D．有限公开信息
28、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。
A．规范运作
B．审慎工作
C．信守承诺
D．信息披露
29、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度(08313.HK/z62)，至少包括的内容有（ ）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
30、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（ ）。
A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度(08313.HK/z18)，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响
C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告
D．要求从事研究报告业务(08313.HK/z40)，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
31、基金监督机构包括（ ）。
A．中国证监会
B．商业银行
C．证券公司
D．证券投资咨询机构
32、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所
的显著位置予以公示。
A．收费相关法规
B．客户相关资料
C．收费项目
D．收费标准
篇三：私募基金登记备案相关问题解答(一)至(九)及常见问题解答
私募基金登记备案相关问题解答(一) 一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？ 答复：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。 二、自然人是否能登记为私募基金管理人？
答复：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。 三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？
答复：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。 四、私募基金是否可以承诺保底保收益？
答复：私募基金不得违规承诺保底保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。 五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？
答复：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。已设立的私募基金管理机构应当在4月30日以前履行申请登记手续。对于已登记的私募基金管理人，基金业协会将提供各项服务。
私募基金登记备案相关问题解答(二)
一、合格投资者的认定标准是什么？
答：目前证监会正在制定合格投资者认定标准。在证监会有关规定出台之前(08313.HK/z54)，协会建议私募基金管理人向符合以下条件的投资者募集资金：
（1）个人投资者的金融资产不低于500万元人民币，机构投资者的净资产不低于1000万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币。 二、没有管理过基金的机构可否在协会登记？
答：协会优先登记有管理基金经验的私募投资基金管理机构的申请。对于没有管理过基金的申请机构(08313.HK/z73)，协会除核对其是否如实填报申请材料、申请机构及其实际控制人、高管人员的诚信信息外，还将通过约谈高管人员、实地核查等方式进行核查。对于符合以下条件的此类机构，协会予以办理登记：一是高管人员具有相应的投资管理从业经历；二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营；三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。
私募基金登记备案相关问题解答(三) 一、问：经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金，在适用合格投资者标准时(08313.HK/z36)，针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型，是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者，并合并计算投资者数量？
答：目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段，基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过50人。投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准：
（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币(08313.HK/z19)，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。但是，依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划，视为单一合格投资者。
二、问：经登记的私募基金管理人募集设立新的私募基金(08313.HK/z76)，在适用合格投资者标准时，针对合伙企业、契约等非法人形式的投资者类型(08313.HK/z5)，是否需要穿透核查最终投资者为合格投资者，并合并计算投资者数量？
答：目前，证监会正在制定私募投资基金合格投资者标准。现阶段，基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过200人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，
投资者人数累计不超过50人。投资者应当符合协会关于合格投资者建议标准：
（1）个人投资者的金融资产不低于 500 万元人民币，机构投资者的净资产不低于 1000 万元人民币；
（2）具备相应的风险识别能力和风险承担能力；
（3）投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元人民币。
对于合伙企业、契约等非法人形式的投资者，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者数量。但是，依法设立并经基金业协会备案的集合投资计划(08313.HK/z15)，视为单一合格投资者。
私募基金登记备案相关问题解答(四) 问：《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告3号）关于基金经理“静默期”的要求是否适用私募基金行业？
答：是。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》（证监会公告3号）中第三十四条的规定：“公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务”。根据该规定，基金经理变更就职的公募基金公司，需要有3个月的“静默期”(08313.HK/z2)，在这3个月内该基金经理不得在其它公募基金管理公司从事投资、研究、交易等相关业务。为维护基金行业的公平、公正，统一监管标准，对从公募基金管理公司离职(08313.HK/z46)，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求，即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。基金业协会将在私募基金管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。返回搜狐，查看更多